ACAMS Certified Global Sanctions Specialist (CGSS Korean Version) - CGSS Korean Exam Practice Test
영국의 금융제재실행국에 따르면, 개인이 다음과 같은 경우 해당 법인은 직접 또는 간접적으로 소유된 것으로 간주됩니다.
Correct Answer: A
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영국과 EU가 지정한 인물이 있습니다. 이 인물은 다양한 산업 분야에 자회사를 둔 회사를 소유하고 지배합니다. 제재 회피의 위험 신호는 다음 중 어느 것입니까?
Correct Answer: C
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한 은행은 제재 대상 기관이나 국가와의 거래에 대해 무관용 정책을 시행하고 있습니다. 은행은 송금 처리를 위한 중개자 역할을 수행해 달라는 요청을 받았습니다. 분석가는 송금 목적지가 제재 대상 국가라는 이유로 송금을 차단했습니다. 분석가가 취해야 할 적절한 조치는 무엇입니까?
Correct Answer: C
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적절한 기술 전문성을 갖춘 어떤 그룹이 제재 검토와 관련된 독립적인 테스트를 수행해야 합니까?
Correct Answer: D
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고객의 자금이 차단되거나 동결된 상황에서 적용할 수 있는 정확한 지침은 무엇입니까?
Correct Answer: A
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한 분석가는 거래 심사 알림을 검토하던 중, 결제 메시지에 제재 대상 국가의 항구가 언급되어 있는 것을 발견했습니다. 해당 결제는 제재 대상 국가와 인접한 국가에 본사를 둔 회사로 이루어졌습니다. 분석가는 어떤 조치를 취해야 할까요?
Correct Answer: B
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금융 기관이 스크리닝 도구의 민감도를 조정할지 여부는 거래량과 다음 사항을 기준으로 결정해야 합니다.
Correct Answer: C
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해외자산통제국(OFAC)에서 특별지정국민(SDN)으로 지정된 사람이 조세피난처 국가에 회사를 설립하여 컨설팅 사업에서 수익을 얻습니다. 이 회사와 관련하여 다음 중 옳은 것은 무엇입니까?
Correct Answer: B
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제재 준수 프로그램에서 필수적인 요소로 간주되는 것은 무엇입니까? (세 가지를 선택하세요.)
Correct Answer: B,C,D
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